长城五矿隶属于山东能源新汶矿业集团有限责任公司，位于内蒙古自治区鄂尔多斯市鄂托克前旗上海庙镇。矿井于2005年12月注册成立，2011年1月开工建设。近年来，围绕“安全、高效、绿色、智能”的核心目标，企业在保障能源安全、推动智能化转型升级、提升安全生产水平等方面实现了重要突破。智能化采煤机、掘进机、液压支架、智能控制系统等核心装备可靠性显著提升；350米以上大采高、超长工作面技术成熟，实现工作面单面达产。

问题一：结合长城五矿发展实际，谈谈对依法合规治企的认识和感悟？

长城五矿党委书记、总经理 王鹏：依法合规管理指的是公司“以有效防控合规风险为目的、以提升依法合规经营管理水平为导向、以经营管理行为和员工履职行为为对象”，开展包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

依法合规的目的是全面加强公司的合规管理，健全合规管理体系，提升企业决策经营能力，有效防控法律合规风险，保障公司的稳健发展。

问题二：长城五矿在依法合规方面存在哪些突出的问题和挑战？您认为产生这些问题的主要原因是什么？

长城五矿党委书记、总经理 王鹏：1.合规体系不健全，制度存在漏洞。合规制度不完善，未根据法律法规、上级要求及时更新制度，存在滞后性；制度内容笼统，缺乏可操作性，比如未明确各部门合规职责。合规管理组织架构缺失，未设立专门的合规部门或岗位，由其他部门（如法务）兼职，导致职责不清、资源不足。缺乏跨部门协同：合规管理分散在各业务部门，信息不互通，难以形成全流程管控。

2.合规执行与监督不到位，制度“落地难”。制定了合规制度但未有效执行，存在“纸上合规”现象，例如未对员工进行制度培训，或执行中缺乏监督机制。风险识别能力不足，未能建立有效的合规风险排查机制，对潜在风险敏感度低，事后被动应对。

问题三：针对长城五矿存在的合规问题，已经采取了哪些具体的措施加以整改和完善？取得了哪些初步的成效？

长城五矿党委书记、总经理 王鹏：1.加强组织领导建设。公司成立了合规管理领导小组，由党委书记、总经理及其他领导班子成员组成。合规管理领导小组履行以下合规管理职责，公司设置首席合规官，由分管副总经理兼任，对公司主要负责人负责，领导合规管理部门开展相关工作，指导各部室、区队加强合规管理。

2.加强重点领域管理。加强了对安全环保、公司治理、投资管理、劳动用工、合同管理、财务税收、招标采购等重点领域的合规管理。

3.建立动态更新机制。公司结合实际，根据适用范围、效力层级，建立健全了合规管理制度，根据上级法律法规、上级文件等变化情况，及时对规章制度进行修订完善，对执行落实情况进行了检查。

4.建立完善合规机制。比如建立了合规风险识别预警机制，合规审查机制，合规风险应对报告机制，合规举报与调查问责机制，合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制以及合规管理评估机制。

问题四：对于在践行依法合规治企、营造浓厚合规氛围的过程中，您还有哪些好的想法和建议？

长城五矿党委书记、总经理 王鹏：1.提升合规管理水平。利用现代信息技术，建立合规管理信息系统，实现对合规风险的实时监测、预警和防控。通过系统对合同、业务流程等进行自动合规审查，提高合规管理的效率和准确性。同时，利用信息化手段可以方便地收集和分析合规数据，为企业合规决策提供有力支持。

2.健全合规监督机制。建立独立的合规监督部门或岗位，加强对公司合规工作的日常监督和检查。定期开展合规审计和风险评估，及时发现和纠正存在的合规问题。同时，强化对违规行为的责任追究，对违反合规制度的部门和个人进行严肃处理，形成有效的威慑力。

3.强化合规培训教育。将合规培训纳入公司员工培训的重要内容，针对不同层次、不同岗位的员工开展有针对性地培训。对于高层管理人员，重点培训合规战略和决策层面的知识；对于中层管理人员，注重培训合规管理的方法和技巧；对于普通员工，着重培训与本职工作相关的合规制度和操作规范。可以通过线上线下相结合的方式，如举办专题培训班、开展网络课程学习等，提高培训的覆盖面和效果。

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