万祥矿业成立于2005年11月，公司生产矿井为潘西煤矿，1958年建井，主要采场位于-740水平，配套建有重介洗煤厂，主要产品为肥煤，属于国内稀缺的优质炼焦煤种。近年来，万祥矿业积极抢抓新旧动能转换历史机遇，以建设“安全高效、和谐稳定、干事创业、绿色发展”企业为目标，精准发力、强弱补短、提档进位，保持了安全、高效、稳定和可持续发展的良好态势。

问题一：结合万祥矿业发展实际，谈谈对依法合规治企的认识和感悟？

万祥矿业党委书记、董事长、总经理 李长杰：依法合规治企，对于万祥矿业而言，绝非一句口号，回望我们六十多年的发展历程，每一次转型跨越，都伴随着对法律法规更深层次的敬畏与遵循；每一次挑战考验，都验证了合规管理是企业抵御风险、行稳致远的“压舱石”。

时间让我们深刻认识到，安全是最大的政治、最重的责任、最硬的底线。安全法规就是生命线，环保要求就是生态红线，合法经营就是发展边界线。任何一丝一毫的合规懈怠，都可能引发难以承受的后果。合规不仅是满足外部监管的“规定动作”，更是企业实现自我完善、自我革新、自我提高的内在需求。它关乎企业的外在形象、市场竞争力，更关乎每一位职工的生命安全和家庭幸福，因此，依法合规治企在万祥矿业是“一把手工程”，是全员必修课，是必须融入发展战略、嵌入业务流程的核心要素。

问题二：万祥矿业在依法合规方面存在哪些突出的问题和挑战？您认为产生这些问题的主要原因是什么？

万祥矿业党委书记、董事长、总经理 李长杰：坦诚地讲，在推进依法合规治企的进程中，万祥矿业也清醒地认识到自身面临的挑战和存在的问题，主要集中在以下几个方面：

1.历史遗留问题与新规要求的碰撞。作为58年建矿的老矿井，早期建设和发展中遗留了很多问题，特别是破产重组后，在公司治理、侵权责任、债权债务等领域存在一些风险，与当前日益严格的法规标准和上级要求存在差距，合规性改造和提升面临政策、时间、资金压力。

2.合规管理落实力有待加强。虽然公司层面建立了制度体系，但在向基层区队、班组延伸的“最后一公里”上，有时存在衰减现象。部分基层职工对复杂法规的理解和执行不够精准，风险识别和防范的主动性有待提升，“上热中温下冷”的现象尚未完全根除。

3.外部监管环境动态变化带来的适应性挑战。国家及地方在安全生产、环境保护、矿产资源管理等方面的政策法规更新快、要求细、监管严，企业需要持续投入资源进行跟踪解读、内部调整和快速响应，这对管理体系和人员能力提出了更高要求。

究其原因，我们认为主要有三点：

1.意识层面的深度有待巩固。部分管理人员和职工对合规的理解仍停留在“不违法”的初级阶段，未能深刻认识到合规作为管理工具和企业文化核心的价值，主动合规、全面合规的意识尚未完全树立。

2.体系建设的精细度与执行力不足。依法合规学习培训和宣传贯彻力度不足，干部职工对制度流程一知半解；监督检查、考核问责的刚性约束和闭环管理机制有待进一步强化。

3.资源投入与能力建设存在差距。面对快速变化的法规环境和日益复杂的风险，在专业合规人才队伍培养等方面的投入仍需加大。

问题三：针对万祥矿业存在的合规问题，已经采取了哪些具体的措施加以整改和完善？取得了哪些初步的成效？

万祥矿业党委书记、董事长、总经理 李长杰：万祥矿业坚持问题导向，精准施策，采取一些列措施推动依法合规治企提质提效。

1.强化顶层设计，压实主体责任。修订完善安全生产合规、法务合规、环保合规等专项制度，明确各级管理人员，特别是“一把手”的合规管理职责清单。将合规要求纳入各级管理人员年度绩效考核，实行重大合规风险“一票否决”。形成“党委领导、董事会决策、经理层监管、合规部门统筹、业务部门主责、全员参与”的大合规格局。

2.聚焦重点领域，深化专项整治。推进安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制数字化建设，加大视频监控投入，形成井上下多部门、无死角监督管控体系，实现隐患从发现、整改到验收的全程闭环管理。持续加大矿井水深度处理和矸石山治理力度，确保符合环保要求。抓牢合规管控，构建法务、财务、运营及业务部门“大协同”，常态化开展风险排查治理，依托能源集团智慧法务合规管理系统上线，推动合规管理向常态化、数字化转型，有效发挥了监督保障作用。

3.加强学习培训，提升思想认识。进一步加大合规培训和宣传力度，制定了详细的培训计划，定期组织干部职工参加合规培训，内容包括法律法规、企业规章制度、案例分析等。同时，利用企业内部的宣传栏、工作群、公众号等平台，广泛宣传合规知识和重要性，营造浓厚的合规文化氛围。

我们还加强信息收集和政策解读工作，建立专项信息收集和分析团队，及时收集国家和地方的政策法规、市场动态等信息，并进行深入分析和解读，为企业的决策提供依据。各项举措的落实，让公司合规基础更加稳固，管理体系实现有效运行，干部职工合规意识明显增强，管理效能有了较大提升。

问题四：对于在践行依法合规治企、营造浓厚合规氛围的过程中，您还有哪些好的想法和建议？

万祥矿业党委书记、董事长、总经理 李长杰：依法合规治企首要是认识，重点是监督。要推动合规要求与“仁厚新矿|创实奋进”企业文化深度融合，将“合规创造价值”“合规守护生命”“合规保障发展”等理念融入安全“源”文化、生产“智”文化、经营“精”文化。通过选树“合规标兵”、讲好“合规故事”等方式，让合规成为干部职工内化于心、外化于行的自觉行动。要构建合规管理长效机制，持续优化合规管理流程，强化制度的执行力检查与后评估。定期进行“合规体检”和“管理诊断”，实现合规管理体系从“有”向“优”、向“强”的迭代升级。

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