华丰煤矿隶属于山东能源新矿集团，是全国煤炭行业内部市场化的发源地和“负煤柱”防冲技术首创者。位于山东省泰安市宁阳县境内。井田面积约为18.9平方千米。1908年，济宁商人米汝厚等人合资开矿，取名“华丰煤矿有限公司”。1956年恢复建井，1959年简易投产，目前矿井核定生产能力90万吨/年。

问题一：结合华丰煤矿发展实际，谈谈对依法合规治企的认识和感悟？

华丰煤矿矿长、党委副书记 张兆海：习近平总书记指出，守法经营是任何企业都必须遵守的大原则，只有依法合规，才能行稳致远。对于华丰煤矿而言，坚持依法合规不仅是在全面依法治国的时代背景下落实习近平法治思想的必然要求，更是实现矿井安全和高质量发展的重要基石。华丰煤矿上下深刻认识到“合规是底线，是红线，更是生命线”。尤其是今年以来，华丰煤矿通过构建制度体系，强化责任监督，狠抓安全培训，强化过程管控，全员规矩意识有了新提升，井下各采掘头面现场面貌有了新提升，生产系统隐患治理成效有了新提升，规程措施和技术资料质量有了新提升。作为矿井“一把手”，我将以上率下，坚持把依法合规作为履职底线，把依法合规刻进骨子里、落到行动中，以求真务实作风凝聚真抓实干的正气。

问题二：华丰煤矿在依法合规方面存在哪些突出的问题和挑战？您认为产生这些问题的主要原因是什么？

华丰煤矿矿长、党委副书记 张兆海：一是合规管控仍有薄弱环节，风险排查、治理跟进需加强。尽管建立了合规管理制度体系，构建了合规风险管控三道防线，但由于合规制度精神的理解不够深入到位，各防线间的信息共享和沟通协作存在一定的滞后性，风险或影响未得到及时有效管控。二是合规管理意识融合经营管理水平还有待提高，目前企业部分员工对于合规的认识还不够清晰，感觉“合规”是个抽象的概念，无从下手，合规文化的构建、合规意识的提升还需要一个持续加强的过程。主要是因为合规学习、宣贯及在企业经管管理运行机制中的嵌入默契程度还不足。三是部分员工无效劳动多、低水平重复多、推到重来多，造成时间和资源的巨大浪费。主要原因是：部分岗位缺乏清晰的、可量化、可执行的工作标准要求，执行随意性大。

问题三：针对华丰煤矿存在的合规问题，已经采取了哪些具体的措施加以整改和完善？取得了哪些初步的成效？

华丰煤矿矿长、党委副书记 张兆海：采取的措施主要有以下几个方面：一是合规管控方面，压实合规风险管控三道防线责任，第一道防线为业务及职能部门的执行防线，第二道防线为合规管理部门的专业防线，第三道防线为审计与监督部门的监督防线。厘清三道防线功能边界与时序定位：第二道防线作为“体系构建者+事前审查者+事后复核者”，是连接业务与审计的中枢；第三道防线作为纯事后防线，绝不介入业务环节。持续强化合规风险排查、识别、评估及应对，重点推进风险治理，今年以来共排查合规风险3项，推进风险治理效果明显。二是提升合规嵌入经营管理契合度，进一步强化合规管理制度宣贯，结合集团公司合规管理系列活动，全覆盖、分层次、有重点开展合规培训，全面检验合规在经营管理中的效果。三是严格落实安全管理“一岗双责”，抓实岗位作业标准，形成覆盖全员、全链条的作业指南，使全员养成“按规程操作、按制度办事”的行为习惯，坚决对“习惯性违章”“变通执行”等顽疾说“不”。

问题四：对于在践行依法合规治企、营造浓厚合规氛围的过程中，您还有哪些好的想法和建议？

华丰煤矿矿长、党委副书记 张兆海：要将合规要求全面嵌入岗位职责，避免“事后救火”，实现从“被动应对”到“主动防控”的转变，为各项工作落实保驾护航。要树牢“合规创造价值”理念，构建法律风险防控体系，动态健全完善制度，解读学习制度，使全员增强制度意识，强化制度执行，确保人人“知敬畏、存戒惧、守底线”。要常态化开展“合规之星”评选，让合规典型“上光荣榜”，营造“人人讲合规、处处显合规”的浓厚氛围，切实以高水平合规护航企业安全和高质量发展。

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