新上海一号煤矿是山东能源最早一批省外创业的矿井之一，于2008年6月开工建设，2023年5月矿井完成所有手续办理，面积26.0449平方公里，总资源储量5.18亿吨，核定生产规模400万吨/年。 

问题一：结合新上海一号煤矿发展实际，谈谈对依法合规治企的认识和感悟？

新上海一号煤矿党委书记、矿长 刘宝开：在煤炭行业发展的进程中，依法合规治企已成为不可逆转的必然趋势，依法合规是煤矿企业实现可持续发展的根本保障，是煤矿企业发展的必然选择。

手续办理曾一直是制约新上海一号煤矿发展的“卡脖子”难题。手续“不过关”最怕地方政府检查，可以说“闻检查色变”，矿井被地方政府多次责令停产，全矿上下上千名干部职工只能“干着急”。手续不合规，就算安全生产工作做得再出色、再突出，可当到了手续合规面前，就会被“一刀切”。因此，依法合规经营是企业自身规避风险、提升竞争力的关键所在，更是企业保稳定的“基本盘”和“生命线”。

问题二：新上海一号煤矿在依法合规方面存在哪些突出的问题和挑战？您认为产生这些问题的主要原因是什么？

新上海一号煤矿党委书记、矿长 刘宝开：新上海一号煤矿一直牢固树立“依法办企、依法治企、合规生产、合规经营”的办矿理念，我们将依法合规意识灌输到每个岗位、每个人。但是，通过今年上级开展的各项检查活动，新上海一号煤矿从安全生产到党建经营都暴露出许多低级问题和重复性问题，反映出我们在执行过程中存在“上热中温下冷”的情况。

针对以上问题，究其原因，暴露出两点问题。一是规矩意识淡薄，标准意识不强。管理人员工作作风不严不实不细，工作落实能力和执行力不强，存在“懒散慢拖”现象，对工作高标准、严要求的求进意识不强，对待工作抱有“刚刚好”“差不多”的“小满”思想；职工们对矿井的“主人翁”意识不强，没有带着真感情干工作，对规章制度的权威性、严肃性认识严重不足，存在“干完即干好”的思想，对高标准的理解不彻底，对严要求缺少眼光向内的思维。

二是内部监督检查力度疲软，“硬落实”后劲不足。监督检查机制不成熟、不健全、不系统，不能有效深挖问题根源，找不准关键问题的“症结”，后续闭环管理缺少“铁腕”整治态度，导致问题根除不彻底。内部监督检查存在“老好人”主义，害怕“红脸出汗”不能刺刀见红的直击问题，起不到刮骨疗毒的作用，导致各单位对制度刚性落实的认识不足，意识不强。

问题三：针对新上海一号煤矿存在的合规问题，已经采取了哪些具体的措施加以整改和完善？取得了哪些初步的成效？

新上海一号煤矿党委书记、矿长 刘宝开：一是以“表单管理”作为有力抓手，从部门到个人都建立了工作清单，从年度、季度、月度将工作超前规划，将工作任务分解，并采取挂图作战的形式让工作透明。多个部门定期对各项工作完成情况进行突击检查，通过倒逼管理的形式，提高各级人员的工作执行力。通过“制清单+监督”的形式，管理队伍履职尽责能力提升，

二是持续开展“大学习”“大考试”“大反思”等活动，深入落实“五转五增五提升”“凝三新提三劲打三仗”形势任务教育。开展“严谨认真细致”大反思活动，要求管理人员从工作作风、工作能力等方面自我剖析并手写反思书，进一步提高管理队伍的工作素质和能力，打造一支能干事、干成事的高素质管理队伍。

问题四：对于在践行依法合规治企、营造浓厚合规氛围的过程中，您还有哪些好的想法和建议？

新上海一号煤矿党委书记、矿长 刘宝开：一是强化培训教育。定期组织参与合规培训，邀请法律专家、行业监管者解读法律法规和行业规范，结合实际案例，让干部职工清晰认识违规后果。开展合规知识竞赛、主题演讲等活动，激发员工学习合规知识的积极性，加深理解与记忆。

二是完善制度建设。构建全面细致且贴合企业实际的合规制度体系，涵盖安全、财务、运营、人力资源等各领域，明确操作流程与违规责任。持续更新制度，跟进法律法规及市场环境变化。同时，设立内部合规审查机制，对重大决策、项目、合同等进行严格审查，从源头防范风险。

三是加强监督考核。建立常态化监督机制，定期检查各部门合规执行情况，对发现的问题及时督促整改。将合规表现纳入员工绩效考核体系，对合规工作表现优秀的员工给予奖励，对违规者严肃问责，以此强化员工的合规自觉性。

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