合规管理不仅是国有企业遵守法律法规的基本要求，更是提升管理水平、防范风险、实现长远健康发展的坚实保障。近年来，在集团公司党委的坚强领导下，新矿集团职工大学始终将合规管理要求深度融入办学培训、行政管理、校企合作等全流程各环节，学校各项事业实现平稳有序发展。

问题一：结合学校发展实际，谈谈对依法合规治企的认识和感悟？

新矿职大党委书记、校长 杨西栋：（一）依法合规是新形势下国有企业高质量发展的必然要求。依法合规是国家治理体系和治理能力现代化的重要组成部分。习近平总书记指出，守法经营是任何企业都必须遵守的一个重大原则，各类企业都要把守法诚信作为安身立命之本，依法经营、依法治企、依法维权。学校坚持依法合规治企是贯彻落实习近平法治思想和党中央决策部署的生动实践，是推进国企改革深化提升行动、助力能源集团建设世界一流企业的具体体现，更是服务集团公司打造稳健高效永续运营企业、实现学校高质量发展的内在需要，必须坚定不移推进法治国企建设。

（二）依法合规是新时期保障学校平稳健康运行的关键抓手。职工大学作为集团权属单位中兼具教育与国企属性的机构，不论是办学达标、招生就业，还是培训资质、管理运营，既要遵守国资监管和能源集团、集团公司各项制度，又要严格落实人社厅、教育局、能源局等教学培训管理部门的规定要求。依法合规是支撑学校教育培训事业持续健康发展的基石，唯有将依法合规贯穿办学培训全过程，才能确保学校在法治的轨道上行稳致远。

问题二：学校在依法合规方面存在哪些突出的问题和挑战？您认为产生这些问题的主要原因是什么？

新矿职大党委书记、校长 杨西栋：（一）依法合规理念认识不足。部分干部职工对合规管理的重要性认识不足，合规意识淡薄，合规思维欠缺，“重视合规”常停留在口头，落实时被边缘化甚至搁置。个别人员实际工作中忽视了合规要求，合同签订后未能持续跟进履约过程，造成合同条款执行不到位。

（二）依法合规队伍力量薄弱。合规队伍建设存在较大短板，法务人员配置和专业能力相对不足，制约了企业合规管理效能的发挥。从队伍规模看，专职合规人员数量与办学规模、业务需求还有差距。从素质能力看，现有人员合规素养不足，解决复杂问题的能力亟待提升。

问题三：针对学校存在的合规问题，已经采取了哪些具体的措施加以整改和完善？取得了哪些初步的成效？

新矿职大党委书记、校长 杨西栋：（一）深化机制建设，健全合规管理体系。结合学校实际，扎实开展“合规管理深化年”活动，持续推进合规管理机制建设。强化顶层设计，制定下发了《新矿职大法务合规工作实施意见》等系列文件，搭建了全领域的合规管理框架。健全决策机制，全面落实党委领导的校长负责制，严格履行“三重一大”程序，加强对决策事项、决策程序的合规论证把关，保障了决策的依法合规。构建防控体系，建立了“校长领导，分管副校长牵头，各业务分管领导负责，法律审计办公室归口，机关、培训、办学、后勤各部室协同联动的”合规管理格局。

（二）聚焦关键领域，强化重大风险防控。构建全流程风险防控网络，实施法务全过程审查机制，加强对外合作、运营模式等重大项目的法律审核与风险管控，杜绝了重大法律风险。强化合同全生命周期管理，建立了合同到期预警机制，依托信息化系统，合同到期前三个月自动预警提醒，有效防范了履约风险。强化外部款项清收，完善证据资料，归集追溯记录，按照常规清收、法律清收、坏账清理、案销账存四类措施，今年以来及时清收办学合作方欠款90万元、外部培训应收49万元。

问题四：对于在践行依法合规治企、营造浓厚合规氛围的过程中，您还有哪些好的想法和建议？

新矿职大党委书记、校长 杨西栋：（一）依托党校宣讲团队，推动合规理念入脑入心。发挥党校宣讲团作用，围绕规章制度学习落实定制宣讲内容，在集团各单位开展巡回宣讲。制作合规“微课堂”“微视频”，利用集团公司官网、公众号推送“依法合规”系列内容，形成“线上+线下”立体传播格局，真正使干部职工将合规意识内化于心、外化于行。

（二）发挥培训资源优势，推动合规培训全员覆盖。依托职工大学教育资源优势，将合规培训打造成新矿全员素质提升“特色品牌”。集聚内外部师资资源，立足集团权属企业需求，结合合规管理的实际案例，开发合规管理系列课件，打磨合规管理精品课程，分层分级开展合规专题培训，切实提升干部职工合规风控的实际操作能力和合规经营的风险防范意识。

（三）加强专业人才培养，推动合规队伍成长成才。深化“师带徒”“传帮带”机制，明确目标与方式，加快培养法律合规人才。制定针对具有法学专业背景职工的跟踪培育计划，提升专业人员履职能力，发现挖掘法治合规后备人才。出台激励政策，健全法律资格考试保障机制，推动现有法律专业人员应考必考、其他专业人员积极报考，提升取证比例，壮大合规人才队伍规模。

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