山东泰汶盐化工有限责任公司（简称泰汶盐化）位于泰安市岱岳区满庄镇大汶口化工园区内，是新矿集团全资子公司，投资13亿元，于2006年10月份建成投产。公司生产规模为饱和卤水150万m3/年、烧碱10万吨/年、PVC10万吨/年、液氯6万吨/年、高纯盐酸6万吨/年、工业氢1200万Nm3/年。

问题一：结合发展实际，谈谈对依法合规治企的认识和感悟？

泰汶盐化党委书记、执行董事、总经理 李栋柱：企业坚持依法治企、加强合规管理，不仅是建设法治企业的核心环节，更是实现可持续高质量发展的必由之路。特别是在当前监管力度不断加大、市场风险持续攀升的环境中，合规管理已不再是企业被动遵守的规则，而是转变为主动治理的工作，成为企业战略管理中不可或缺的一部分，哪怕是微小的不合规行为，都可能给企业埋下巨大的风险隐患。

问题二：泰汶盐化在依法合规方面存在哪些突出的问题和挑战？您认为产生这些问题的主要原因是什么？

泰汶盐化党委书记、执行董事、总经理 李栋柱：泰汶盐化合规瑕疵整改涉及以下问题，包括权证问题、法律诉讼、工程招标、合同管理等。究其原因，具体可从以下几个层面分析。

一是合规意识淡薄，风险意识不足。部分管理人员认为合规管理是法务部门和领导的责任，未意识到依法合规是一切工作的前提，也是保护干部职工自身利益的基础。

二是内部管理机制不健全，流程不规范。合规问题往往涉及多部门，缺乏跨部门联动机制，易出现监督机制和内控管理不到位，“多头管理” 或 “无人担责” 的情况，造成企业损失或个人履职风险。

三是历史遗留问题与外部环境变化的叠加。法律法规、行业监管政策的调整，可能使企业原有业务模式或管理方式不再合规。

四是风险防控能力不足，专业支撑薄弱。专业人才与资源配备不足，风险识别与预判能力欠缺，对潜在合规风险的前瞻性不足，未能在问题萌芽阶段及时干预。

问题三：针对泰汶盐化存在的合规问题，已经采取了哪些具体的措施加以整改和完善？取得了哪些初步的成效？

泰汶盐化党委书记、执行董事、总经理 李栋柱：泰汶盐化已成立合规问题整改工作专班，根据集团公司《新矿集团法务合规工作实施意见》及泰汶盐化实际情况，制定下发了《泰汶盐化合规管理办法》实行法律合规风险防控“预案制定、督导整改、定期调度、限时办结”制度，避免出现新的合规问题发生。重点从强化合规意识、完善管理机制、解决历史遗留问题、提升风险防控能力等方面制定以下整改措施。

一是强化全员合规意识，筑牢思想防线。开展分层分类培训：定期组织合规战略研讨会，明确合规在企业战略中的核心地位，避免“上热下冷”。

二是健全内部管理机制，堵塞流程漏洞。动态更新合规制度，由法务部门牵头，联合财务、生产、经营等业务部门，对照现行法律法规及行业政策，对企业现有制度进行全面梳理，及时修订滞后条款，确保制度与现行规定同步。同时，建立“牵头部门+协作部门”联动机制，明确各部门职责分工和对接流程。

三是系统解决历史遗留问题，应对外部环境变化。全面梳理问题清单，制定“一问题一方案”，建立政策跟踪与应对机制，安排专人实时跟踪法律法规、行业监管政策的更新动态。对可能影响企业业务的政策调整，提前组织相关部门评估影响，调整业务模式或管理方式，确保生产合规。

四是提升风险防控能力，强化专业支撑。定期组织各部门开展合规风险排查，识别潜在风险点并评估影响程度，同时，加强专业人才与资源配备，充实法务与合规岗位力量，与外部律所、会计师事务所建立长期合作关系，在复杂合规问题上获取专业支持，提升风险处置能力。

问题四：对于在践行依法合规治企、营造浓厚合规氛围的过程中，您还有哪些好的想法和建议？

泰汶盐化党委书记、执行董事、总经理 李栋柱：下一步，泰汶盐化将严格贯彻落实集团公司2025年“12566”工作思路，加快转型升级发展，聚焦全面防范与化解法律合规风险这一核心目标，以推进法治合规管控机制建设作为主线，统筹运用内外部法律资源优势，扎实推进“强管理、促合规、控风险、解遗留”各项重点任务，持续开展合规管理体系建设，完善合规风险梳理识别、预警应对、合规报告、合规调查等关键管控机制，并以风险防控为导向，落实重点业务、关键环节、重点人员的合规管控职责，压实压紧合规风险防范，有序、有力且有效地处置存量合规问题，遏制增量风险，全面推动法务合规工作管控实现精准高效，坚决守住依法治企、合规经营的底线，为集团公司高质量发展贡献盐化力量。

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