新汶矿业集团有限责任公司生产服务分公司成立于2018年，是一家为新矿集团权属矿井提供设备统管（设备维修）、安装撤除、地质勘探与灾害治理、系统维护和计量设备检测等业务的生产服务型企业，属于新矿集团二级生产辅助单位。

问题一：结合生产服务分公司发展实际，谈谈对依法合规治企的认识和感悟？

生产服务分公司总经理、党委副书记 张驰：依法合规是公司高质量发展的生命线。从生产服务分公司的发展实践来看，我们在2025年度通过合同全生命周期计划管理、限时办结项目绿色通道机制等创新举措，在合规与效率之间找到了平衡点。比如针对无合同施工问题，我们建立了“靶向监控+限时办结”机制，将风险防控从被动转为主动；针对生产急需项目，通过多层级联动确保合规与时效兼顾。这些经验告诉我们，合规不是束缚，而是为企业稳健发展保驾护航；同时，我们也必须清醒的认识到，当前分公司整体合规意识仍需加强，制度执行还存在薄弱环节，为此我们将在下一步以“四位一体”风险管理体系为抓手，推动合规要求融入业务流程，并继续强化考核问责，尤其要抓好重大风险防控和历史遗留问题化解。作为企业一把手，我始终认为，领导层面的重视是合规治理落地的关键——领导班子必须以身作则，把合规纳入战略决策，将资源保障到位，才能真正让依法合规成为企业的核心竞争优势。

问题二：生产服务分公司在依法合规方面存在哪些突出的问题和挑战？您认为产生这些问题的主要原因是什么？

生产服务分公司总经理、党委副书记 张驰：从公司目前的情况来看，我们在合规方面还存在几个突出问题。一是全员合规意识尚未完全树立，部分管理人员对制度学习不主动、执行不到位，存在“重业务轻合规”现象；二是合同管理仍有薄弱环节，虽然建立了全生命周期管控机制，但合同倒签、合同滞后签订等问题仍时有发生；三是风险防控体系还需完善，特别是在重大决策法律审核、新兴业务合规管理等方面存在空白点；四是历史遗留问题化解难度大，比如工会公司清理、土地争议等事项涉及多方利益，推进阻力较大。

分析这些问题产生的原因，我认为主要有三点：首先是思想认识不到位，部分干部员工对合规管理的重要性认识不足，存在侥幸心理；其次是制度执行刚性不够，虽然我们建立了不少制度，但在考核问责和闭环管理上还需要加强；第三是专业力量相对薄弱，法务人员配备和专业化水平与企业发展需求还有差距。作为企业负责人，我深感这些问题必须从思想根源和体制机制上系统解决，才能真正提升企业合规管理水平。

问题三：针对生产服务分公司存在的合规问题，已经采取了哪些具体的措施加以整改和完善？取得了哪些初步的成效？

生产服务分公司总经理、党委副书记 张驰：在合同管理方面，我们建立了“日调度+周汇总+月通报”的动态追踪机制，实施合同预审和限时办结制度，对无合同施工项目实行“一票否决”；在风险防控方面，梳理出21项重点合规风险并建立风险台账，制定专项防控措施，依照文件政策要求按时向集团公司进行汇报；在制度建设方面，已于年初文件修订时进一步完善了《合同全生命周期计划管理办法》等制度，将企业合规要求嵌入业务流程。通过执行这些措施，合同审批效率提升显著，本年度倒签合同数量直线下降，在劳务用工及债权债务等方面的风险防控也实现了清单化管理，其中10项重大风险纳入集团公司管控。

问题四：对于在践行依法合规治企、营造浓厚合规氛围的过程中，您还有哪些好的想法和建议？

生产服务分公司总经理、党委副书记 张驰：我认为公司之后还可以从各业务部门选拔骨干人员兼任企业合规管理员，经过专业培训后负责本部门的合规督导工作，这样既能弥补专职法务人员不足的问题，又能让合规管理更贴近业务实际，如果可以的话，组织管理员们每周或每月召开联席会议，及时反馈和解决基层合规问题；基层单位也可以利用班前会、工作群等渠道，每周推送一个几分钟的合规案例短视频，用身边事教育身边人，重点剖析业务操作中的合规风险点，让基层员工在碎片化时间里提升合规意识；或者通过在基层单位试点设立“合规示范岗”，选择关键岗位打造合规标杆，总结可复制的经验做法，通过典型带动公司整体合规氛围提升。

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