新矿集团电厂管理分公司成立于2019年8月，主要业务是技术协作4家企业电厂，目前受国家政策要求，面临小火电厂淘汰关停；自2024年10月份以来，组织各电厂专业技术人员相继承接新矿集团内蒙能源长城一、二、三矿的锅炉运维项目，保障内蒙能源各矿井职工的供暖需求。 

问题一：结合电厂管理分公司发展实际，谈谈对依法合规治企的认识和感悟？

电厂管理分公司党委书记、经理郑建：矩不正，不可为方；规不正，不可为圆。新矿集团王乃国董事长来公司调研时提出，合规管理不是挂在墙上的规章制度，是关乎企业生死存亡、决定转型成败的“命脉”，更是在转型发展时期谋求可持续发展的“基石”。作为公司“一把手”，清晰的认识到坚持依法治企，强化合规管理，是建设法治国企的重要内容，也是企业高质量可持续发展的必然选择，唯有合法合规，才能行稳致远。

伴随着新业态、新模式、新情况层出不穷，陆续关停部分机组、人员分流等成为公司不得不面对的现实，依法合规治企的重要性也愈发凸显。使我深刻感悟到合规不是“紧箍咒”，而是“护身符”，是底线，是红线，更是生命线。

问题二：电厂管理分公司在依法合规方面存在哪些突出的问题和挑战？您认为产生这些问题的主要原因是什么？

电厂管理分公司党委书记、经理 郑建：当前公司面临工会公司清退、人员安置、债权债务处置等突出问题和挑战，集中体现在以下三个关键方面。

一是合规风险与应对挑战持续加大。人员安置作为电厂关停过程中的“头等大事”，职工对安置政策的理解可能存在偏差，如何在保障职工权益的同时确保程序合法合规，成为当前面临的重要挑战。 

二是资产处置与权属难题同步增加。资产处置是电厂关停合规审查的核心环节。电厂长期积累的资产因缺乏相关证明，难以进入正规交易流程，如何平衡效率与合规性，是资产处置的关键所在。 

三是债权债务与环保收尾双重压力。由于多重因素，电厂长期亏损，无力支付供应商欠款，导致企业陷入法律风险。环保合规也是“最后一道关卡”，如何筹措资金完成环保收尾，同时妥善解决债务问题，成为企业能否顺利退出的决定性因素。

深究以下三点原因：

一是合规意识薄弱。未能将合规工作提升到战略规划的高度，没有将其作为企业发展的核心要素进行统筹考虑。特别是在环保、安全、税务等关键领域，对相关法律法规的要求，缺乏全面、系统性的学习和理解。

二是组织架构不足。电厂的法人治理结构存在欠缺，董事、监事等关键岗位的人员配备不齐全，导致决策机制不完善，监督机制薄弱。

三是缺乏主动沟通。随着环保、劳动等部门对合规要求的不断趋严，在应对这些变化时较为被动，缺乏积极主动的沟通策略。

问题三：针对电厂管理分公司存在的合规问题，已经采取了哪些具体的措施加以整改和完善？取得了哪些初步的成效？

电厂管理分公司党委书记、经理 郑建：针对以上问题，采取系统性整改措施，并取得初步成效。

一是强化合规意识，推动合规文化落地。建立合规培训体系，一方面开展全员合规培训，重点针对环保、安全、税务等高风险领域，确保管理层和一线职工掌握最新法规要求。另一方面引入案例教学，结合行业违规案例进行警示教育，提升风险敏感度。2025年累计开展合规培训12场次，覆盖100%管理层及85%基层员工。 

二是优化组织架构，健全基层治理机制。完善法人治理结构，确保关键岗位人员到位，建立各电厂负责人定期参与机制，要求每月参与经营分析会，提升决策透明度，缩短重大事项审批周期，工作效率大幅提升。2025年未发生因治理缺陷导致的监管处罚事件。 

三是建立主动沟通机制，强化政企协同。建立“合规知识库”，召开政策解读会。与环保、税务、劳动等专业建立定期沟通机制，搭建沟通平台。成功规避3次政策调整带来的合规风险，未出现监管处罚。 

问题四：对于在践行依法合规治企、营造浓厚合规氛围的过程中，您还有哪些好的想法和建议？

电厂分公司党委书记、经理 郑建：做到“用、查、讲”三种形式，始终沿着合规经营的轨道稳健前行。

 一是全过程用，用在日常抓在经常。坚持以法规、制度为准绳，严格规范、严格标准、严格贯彻执行。做到在工作开始时用，在过程中用，在结束时用，加以规避或弱化风险。

二是多主体查，查找不足立即改。定期开展“单位自查、部门专查，联合检查”活动，查决策、查执行、查环节、查审批、查结果，形成检查、整改，再检查、再整改的循环检查整改机制，使合规管理始终处于可控状态。

三是全方位讲，讲出合规效与果。领导干部带头讲合规管理、讲合规案例、讲不合规带来的危害。充分利用微信公众号、宣传栏等宣传媒介，讲出实效，讲出成果，提升合规管理水平，推动公司高质量发展再上新台阶。

法者，治之端也；合规者，企之基也。电厂管理分公司将把“依法合规”刻进骨子里、落到行动中，为新矿集团高质量可持续发展贡献电力力量。

（未经授权禁止转载）