新汶集团洗煤分公司成立于2019年2月，目前托管运营14座选煤厂，按照“技术领先、装备精良、管理精益、团队卓越、成效卓著”目标愿景，打造选煤专业化服务团队，实现选煤创效价值最大化。

问题一：结合洗煤分公司发展实际，谈谈对依法合规治企的认识和感悟？

洗煤分公司党委副书记、总经理许光前：我认为依法合规治企的核心内涵：不止于“不违规”，更是“善治理”，并非简单的“不踩法律红线”，而是以法律法规为根基、以内部制度为支撑，将合规要求融入企业决策、生产、经营、管理全流程的系统性工程。针对选煤行业来讲，国家在清洁能源方面不断立法，要求煤炭洗选行业积极开展技术创新，研发和应用先进的洗选技术和设备，提高洗选效率和质量，降低能耗和污染。在日常经营中，我们必须紧跟新法律法规政策步伐，将合规要求融入煤炭洗选的各个环节，每一步都严格遵循相关标准，确保企业经营活动合法合规。依法合规治企不仅是响应国家政策号召，更是企业立足长远、行稳致远的必然选择。

问题二：洗煤分公司在依法合规方面存在哪些突出的问题和挑战？您认为产生这些问题的主要原因是什么？

洗煤分公司党委副书记、总经理许光前：一是内部执行层面不全面。合规管理多由法务部门“单打独斗”，业务部门参与度低，普遍认为合规就是法务的工作，意识上不足，认知达不到，存在管理上的弱项和短板。

二是合规文化尚未浓厚。职工是合规落地的“最后一公里”，职工合规意识还不足，将合规视为“束缚”而非“保护”，缺乏主动报告违规风险的意识，缺乏因违规造成损失的畏惧心理。

三是国家监管力度的不断增大让企业面临的挑战越来越大。国家监管力度不断拓展加大，从传统的安全生产、环境保护延伸至数据安全、反垄断、ESG（环境、社会和治理）等新领域，监管趋严与风险多变，合规压力持续增大。产生问题的原因主要是合规方面意识还是不足，面对生产指标考核压力，部分管理人员仍有“合规为生产让路”的错误逻辑，合规意识不强。

问题三：针对洗煤分公司存在的合规问题，已经采取了哪些具体的措施加以整改和完善？取得了哪些初步的成效？

洗煤分公司党委副书记、总经理许光前：一是完善法务制度体系，规范工作流程。修订《法律事务管控制度体系》、《合规管理实施方案》等一系列工作制度，明确工作目标，细化工作流程，有效防范潜在法律风险，筑牢合规基础。

二是跨部门协同联动，防控合规风险。结合实际，针对重点领域细化合规清单，将风险点与具体业务部门、岗位职责挂钩，实现责任到人，精准防控；对重大事项、重要规章制度进行合规审核，加强对重点流程的监督检查，确保经营过程中照章办事、按章操作。

三是革新合同管理，保障经济利益。开展履约动态复核，建立合同履约登记表，组织职能部室对履约验收情况复核，抓好履约验收过程管控。

四是强化合规培训，提高业务素质。每季度组织合规管理人员学习合规知识，强化合规意识。

通过以上系列措施，洗煤分公司合规管理从“根基薄弱”到“体系稳固”，合规效能显著提升。制度的完善与执行落地，实现“纸面制度”到“闭环管理”的转变，执行断层逐步消除。合规教育培训的开展，让职工从“意识薄弱”到“主动合规”，文化氛围逐步形成。

问题四：对于在践行依法合规治企、营造浓厚合规氛围的过程中，您还有哪些好的想法和建议？

洗煤分公司党委副书记、总经理许光前：我认为依法合规的前提是明确执行标准，企业要对国家法规政策及上级规章制度了如指掌，明确工作标准。其次，企业管理层和员工需具备合规意识，将依法合规视为经营管理的首要前提和基本衡量标准，贯穿决策、执行、监督全过程。只有从思想上重视合规，才能在行动上自觉遵守内部规范和法律法规。

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