孙村煤矿坐落于新汶煤田东部，井田面积26.2平方公里。作为山东能源新矿集团基础矿，矿井于1904年由几家富户集资开凿煤窑，称“官字号窑”，后历经“杨树底窑”“裕兴公司”“保太公司”“德胜煤矿”，矿井一步步成长壮大，距今已有120多年的开采历史。

120多年来，孙村煤矿始终肩负老矿强基固本的薪火传递，不忘初心、脚踏实地，加快智能化矿山建设、试验极薄煤层开采，创新应用覆岩离层注浆技术，为省内老区高效开采提供孙煤模板；坚持“多元创效”路线，强化经营发展，激发挖潜降本、拓宽创效路径，实现矿井低成本运行；紧扣“政治、发展、民生”三个重点，打造“红领”党建品牌，以“1+1+N”党员联系服务职工群众为抓手，用好“红领一线民情工作日记”，健全“我为群众办实事”常态化机制，让改革发展成果惠及更多职工，为集团公司高质量发展展现孙煤担当。

问题一：结合孙村煤矿发展实际，谈谈对依法合规治企的认识和感悟？

孙村煤矿党委副书记、矿长 郑永胜：2025年是集团公司“合规管理深化年”，面对日益严峻的安全、经营形势，孙村煤矿将依法合规治企作为生产经营的重中之重。持续开展合规管理体系建设，完善合规风险梳理识别、预警应对、合规报告、合规调查等关键管控机制，并以风险防控为导向，完善重点业务、关键环节、重点人员的合规管控制度，压实压紧合规风险防范的直接责任、分管责任和领导责任，强化流程管控，构建合规管理责任体系。

一是抓实重大决策管理。严格履行“三重一大”事项议事程序，全面加强对生产经营、工会企业清理等重大改革运营项目的法律审核把关和法律风险管控，参与项目酝酿、论证、决策、实施全过程，提出法律意见、合规审查报告等作为决策运行的重要依据，严控各类法律风险，确保科学决策、依法合规。

二是强化经济合同审核。严格落实合同全流程管理和数字化平台管理规定，聚焦合同法律审核率100%目标，突出抓好合同项目依据、资质资信调查、采购程序合规、标准文本采用、审核签约效率、价款支付合规、履约风险控制、合同档案归集、合同平台使用等九个环节的合规性监督，严防合同风险。

问题二：孙村煤矿煤矿在依法合规方面存在哪些突出的问题和挑战？您认为产生这些问题的主要原因是什么？

孙村煤矿党委副书记、矿长 郑永胜：依法合规方面存在的问题与挑战。一是制度设计与实际执行部分地方出现脱节，合规要求全面深入业务流程还需要大量的工作要做，合规风险防控机制作用发挥不充分。二是资产变现困难重重，井下巷道等资产无法变现，资产债务处置推进缓慢，偿债压力大。

产生这些问题的主要原因。一是企业合规意识薄弱。对合规意识教育培训力度不大，干部职工对合规重要性认识不足，缺乏主动遵守法律法规的自觉性和责任感。二是历史遗留问题包袱重，在实际执行中，企业在资产债务处置等方面难以操作。

问题三：针对孙村煤矿存在的合规问题，已经采取了哪些具体的措施加以整改和完善？取得了哪些初步的成效？

村煤矿党委副书记、矿长 郑永胜：一是孙村煤矿以构建全面、动态、高效的合规管理体系为核心，建立了“制度--执行--监督”三位一体的合规管理框架，将合规流程贯穿决策层、管理层、执行层，配合常态化检查机制，保证矿井生产经营依法合规。

二是通过编纂《2025年孙村煤矿经营指标手册》，制定详细的经营策略、目标规划、管理流程、组织架构等多方面内容，涵盖所有141项成本项目，确保所有费用发生都有据可依、有章可循，实现成本最小化和效益最大化。

三是实行预算指标“分级嵌入式”管理。通过“月、季、年”分期预算控制，倒逼完成预算指标，做到“无预算不开支，有预算不超支，超预算必追责”，所有建设性的项目、非必要发生的项目一概不准投，用最低的投入完成矿井有序退出。

问题四：对于在践行依法合规治企、营造浓厚合规氛围的过程中，您还有哪些好的想法和建议？

孙村煤矿党委副书记、矿长 郑永胜：一是绩效联动预算管控。以矿井退出战略规划为导向，在2025年集团公司最新下达预算的基础上，细化资源配置，强化内部管控，做实绩效评价，明确的指标和责权利归属，实现矿井收官战的整体战略目标。

二是成本项目闭环管理。全面梳理2025年的成本项目，从立项、协同、招标、合同、挂账以及维检、安全、塌陷补偿费用等全流程、多维度进行管控，做到滴水不漏，避免潜盈、潜亏现象出现，在矿井退出前做到所有成本项目“应挂尽挂”、“应入尽入”，坚决不留“小尾巴”，实现矿井成本项目闭环管理。

三是发挥绩效考核作用。每季度末依据季度计划完成情况调整绩效考核，年底统一进行兑现，实现各项工作“事事管控、时时管控。

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