内蒙古鲁新能源开发有限责任公司（以下简称鲁新煤矿）是山东能源新汶矿业集团新矿内蒙古能源有限责任公司下属的全资子公司，属山东省国有控股企业，2006年8月注册成立，注册资本153000万元。
鲁新煤矿所在的农乃庙井田面积28.774km2，资源储量9.11亿吨，可采储量4.2亿吨，属低硫、低磷、低中灰分、高热值的优质褐煤，设计生产能力500万吨/年。2024年10月取得安全生产许可证，进入生产经营期。
问题一：结合鲁新煤矿发展实际，谈谈对依法合规治企的认识和感悟？
鲁新煤矿矿长、党委副书记 公军：我国煤炭行业在保障能源安全与推动绿色低碳发展的双重使命下，正经历前所未有的深刻变革。在此背景下，“依法合规治企”早已不是一句口号，而是关乎煤矿企业生死存亡和高质量发展的生命线。结合当前鲁新煤矿实际，我对此有几点深刻的认识和感悟。
一、依法合规是矿井安全发展的“绝对红线”，决不能有丝毫逾越。一是近年来，国家层面持续修订和完善《安全生产法》《矿山安全法》等法律法规，对煤矿安全生产标准、责任主体、处罚力度进行了全方位升级。随着安全监管科技化、智能化的深入，以及对重大事故“零容忍”的态势，任何违法违规行为都更容易被发现、被追溯。安全事故的法律成本、经济成本、声誉成本已达到历史峰值，一次违规可能导致企业停产、关闭，甚至相关责任人承担刑事责任。二是依法合规管理，核心是保障矿工生命安全。社会对安全生产的关注度与日俱增，合规不仅是遵守法律条文，更是对“人民至上、生命至上”理念的实践。任何为了短期效益而忽视安全规程、削减安全投入的行为，都是对法律和生命的亵渎，终将付出惨痛代价。合规是确保每个矿工平安升井的最坚实保障。
二、依法合规是矿井绿色转型的“硬性约束”与“通行证”。一是在环保法规约束力持续增强下，国家对煤炭开采的环保要求达到新高度。从水污染防治、固体废弃物处置、大气排放控制（如甲烷逸散管控），到矿山生态修复与土地复垦，相关法规标准日益严格细化。违规排污、生态破坏不仅面临巨额罚款，更可能被纳入失信名单，丧失市场竞争力。二是依法合规的环保投入和运营管理，是企业获得融资信贷、融入区域绿色发展规划的前提。合规是企业证明其“负责任开采”的背书，是获取社会认同、赢得未来发展空间的必要条件。尤其是在绿色理念日益成为投资和市场准入重要标准的今天，合规是绿色发展的起点和基石。
三、依法合规是矿井应对复杂政策环境与市场风险的“稳定器”。一是政策法规变动频繁，合规管理需动态适应，随着能源结构调整政策、产能调控政策、智能化建设标准、新能源替代步伐等都可能出现新的调整。煤矿企业面临的合规风险点增多且变化快。建立健全动态的法规识别、执行和监控体系，才能有效应对外部政策环境的不确定性，避免“触雷”。二是依法合规经营，要求企业在项目审批、工程建设、产品销售、财务税收、劳动用工等各个环节严格遵守法律法规。这有助于维护公平、透明的市场秩序，避免因不正当竞争、偷逃税款、违法劳动法等问题带来的法律制裁和声誉损失，确保企业在复杂市场中稳健运营。
四、依法合规是企业治理能力和高质量发展的“核心驱动力”。一是依法合规不只是运营管理或财务部门的职责，而应内化为企业的核心价值观和治理理念，融入发展战略、组织架构、业务流程和全员行为准则。企业需要在智能化升级、数字化转型过程中，将合规要求嵌入系统设计和业务流程，实现合规管理的智能化、流程化、常态化。二是合规管理本身就是精细化管理的重要组成部分。建立健全合规管理体系，能有效梳理流程、堵塞漏洞、控制风险、降低成本（如避免罚款、减少事故损失等），最终提升企业运营效率和整体价值。
问题二：鲁新煤矿在依法合规方面存在哪些突出的问题和挑战？您认为产生这些问题的主要原因是什么？
鲁新煤矿矿长、党委副书记 公军：一是安全生产法规执行不到位，风险隐患排查不全面。安全管理的基础还存在薄弱点，一线员工的素质还有待有进一步提高。二是隐蔽致灾因素普查不清、动态管控不力。对揭露的地质构造、水文地质条件变化等风险源识别不及时、评估不充分、管控措施滞后。三是建立了制度文件，但未能有效融入业务流程和岗位职责，停留在纸面检查层面。
产生这些问题的原因是：一是合规人才与技术支撑不足，既懂煤矿专业又能掌握法律、环保、安全等复合型合规人才极度缺乏，且员工对合规管理的重要性认识不足，在安全、技术等方面的标准存在知识短板。二是合规管理的体系不健全，企业合规管理体系建设是一项系统工程，它包括组织结构、制度体系、流程规范、运行机制等内容，合规管理是一个持续的、动态的过程，需要持续不断地进行优化完善。如果没有相应的流程规范作为指导和遵循，就难以实现合规管理体系有效运行。
问题三：针对鲁新煤矿存在的合规问题，已经采取了哪些具体的措施加以整改和完善？取得了哪些初步的成效？
鲁新煤矿矿长、党委副书记 公军：首先培养全员合规意识，提升合规管理的地位。一是加强对企业管理层的合规培训，让企业管理层充分认识到合规管理的重要性和必要性，进一步增强其合规管理意识和能力；二是要在企业内部营造合规氛围，让员工能够自觉地把合规管理要求内化为自身工作行为规范。干部职工树立“合规人人有责”的意识，将合规管理融入到企业管理工作的各个环节。
其次，建立合规组织体系，确保合规管理组织运行顺畅。一是建立独立的合规管理部门，作为企业内部专门从事合规管理工作的职能部门。在合规管理部门下设合规管理委员会、合规管理办公室，负责合规管理政策制定、合规风险识别与评估、合规审查、监督检查、违规行为调查等工作。二是在企业各层级设立专职或兼职的合规专员，负责履行企业合规管理职责。
再次，建立健全合规考核问责机制，强化责任落实。在合规管理体系建设过程中，明确各层级合规管理职责，形成自上而下的合规考核体系，做到责任到人，层层落实。
问题四：对于在践行依法合规治企、营造浓厚合规氛围的过程中，您还有哪些好的想法和建议？
鲁新煤矿矿长、党委副书记 公军：一是企业要定期组织合规管理培训，使员工对合规管理有一个全面的了解，加强员工对合规管理的认识，增强合规意识，提高合规能力。将合规管理作为企业各级人员年度考核、薪酬激励、职务晋升等工作的重要内容，促进员工不断提升合规意识和能力。二是加强合规文化建设。企业可以通过组织合规知识竞赛、组织合规演讲比赛等形式增强员工对合规文化的理解和认识，在全公司范围内营造重视合规、崇尚合规、践行合规的浓厚氛围。
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