赵官能源位于山东省德州市齐河县赵官镇境内。是山东省煤炭工业“十五”规划开发的黄河北煤田之一。矿井于2005年10月开工建设，2009年10月25日建成投产，井田面积59.21平方公里，地质储量3.47亿吨，设计生产能力90万t/a。

问题一：结合赵官能源发展实际，谈谈对依法合规治企的认识和感悟？

赵官能源党委书记、矿长 李伟：1.合规是安全生产的根本前提。我们深刻理解，任何对安全规程的简化、对隐患整改的拖延，本质都是合规的缺失，我们视安全合规为不可逾越的红线。

2.合规是稳健运营的核心保障。我们清醒认识到，从项目建设、环境保护、劳动用工到财税管理、合同履行等各环节的合规缺失，都将直接导致经济损失、法律制裁和声誉损害，威胁企业生存发展。

3.合规是应对风险的有效工具。 我们深刻体会到，面对日益复杂的监管环境、瞬息万变的市场形势以及企业内部潜在的各类风险点，系统化、规范化的合规管理是识别、预警、化解风险最有力的工具，建立一套系统、可操作的合规管理体系，能帮助企业更早地识别和评估风险，采取有效措施，把问题解决在萌芽状态，避免小问题演变成大危机。

问题二：赵官能源在依法合规方面存在哪些突出的问题和挑战？您认为产生这些问题的主要原因是什么？

赵官能源党委书记、矿长 李伟：1.基层合规执行力有待加强。 合规要求向生产一线穿透力不足，个别职工存在“凭经验”惯性思维，对合规要求掌握不透，还存在着设备检修流程简化、隐患整改质量不高、操作规程培训不到位等问题。

2.合规管理精细化不足。部分制度与实际流程结合不紧密，操作性需提升，目前合规风险识别主要靠定期检查，前瞻性不够，各专业业务部门信息共享和联动效率有待提高。

3.应对新规新策需强化。 近年来，安全生产、环境保护、数据安全等领域的法规政策更新频繁、要求细化，对如何快速、准确理解新要求，并将其及时转化为内部管理制度和操作规范，嵌入到相关业务流程中，对管理响应速度提出了更高要求。

分析问题根源：一是思想认识有偏差， 部分职工对合规的理解停留在“不出事”“不违法”层面，未能深刻认识其对企业长远发展和风险防控的核心价值，特别是个别管理人员在平衡生产任务与合规要求时，有时存在“走捷径”的心态，未能以身作则传递合规压力。二是责任传导不到位，合规压力从管理层向基层传递过程中存在衰减，部分管理人员对合规职责边界不够清晰，责任落实未能压紧压实，仍需加大对合规履职情况的监督检查和考核问责力度。三是业务素质有短板，合规培训的针对性和实效性需加强，确保制度和流程制定符合实际，实现业务和操作标准化。

问题三：针对赵官能源存在的合规问题，已经采取了哪些具体的措施加以整改和完善？取得了哪些初步的成效？

赵官能源党委书记、矿长 李伟：1.聚焦基层执行力提升，推动合规要求穿透到一线。一是压实全员安全责任，针对岗位实际，梳理全员安全生产责任制清单，明确各级人员岗位职责要求并严格考核，确保简洁明了、重点突出，职工便于掌握。二是强化现场监督与即时纠偏，创新现场监察方式，推广容错式说服教育，重点对正规操作、安全站位、工程质量等进行监督检查，严肃查办 “底线”“红线”行为，坚决杜绝态度不端正、弱化问题、打擦边球的现象。三是加强管理人员履职考核。实行网格化管理，利用“督查办+督查员”的督查模式，加强对管理人员下井质量、覆盖率的监督检查力度，特别是针对上级检查问题，严格按照“两清单”模式落实到个人，利用督查通报和责任倒查等方式进行问题追责，对失职、渎职行为的管理人员立马撤职。

2.提升合规管理精细化水平。一是成立文件制定审核专班，所有落实上级文件精神及公司工作部署的重要文件，由文件审核专班审核后进行下发，保证制度制定合规性。二是组建根因分析团队，聚焦安全事故、红黄牌、上级通报典型问题等突出问题，通过开展根因分析，杜绝同类问题重复发生；同时，针对视频执法新模式，对发现的违章行为，从“人机环管”四要素追溯根源，形成违章分析清单，制定警示教育与流程管控措施，强化合规源头预防。三是严格落实“清单革命”“表单管理”工作要求，按照采掘、辅助、后勤、生产及党群等专业划分，围绕安全生产、经营管理等六大板块，系统梳理237项清单抓好工作落实，优化流程协同提效机制，确保发挥清单的“防漏”功效。

3.抓好现场安全合规举措落实。一是做到全员知风险隐患，井口信息站每周二、四、六循环播放安全风险隐患排查整治情况，全面提升职工风险意识。二是实行重大风险专业包保机制，按分级管控原则包至具体责任人，实现全过程管控。三是利用“BMS流程本”“卡表册”“重大隐患管控清单”模式，对排查出的隐患实行“谁排查、谁签字、谁负责”，确保按时整改、闭合、考核到位。四是建立风险提醒机制，安监处负责通知基层区队和专业，每天记录风险及管控措施落实情况，同时对现场重点隐患排查治理情况进行通报、考核，确保各类隐患第一时间整改落实完毕，切实将隐患消除在萌芽状态。

4.针对性补强业务素质短板。一是提升全员安全素质，每月制定各层级、各专业人员培训学习方案，分类开展全员素质提升培训；矿领导、专业副总下区队上大课，讲解法律法规、施工标准、正规操作知识；同时，利用机修厂实训基地和厂家现场授课，提高智能化装备操作和维修水平，提高岗位应知应会和风险辨识、事故判断能力。二是强化常态化警示教育，制定矿、专业、区队的安全警示教育计划，通过晨会、安全办公会、中层干部会、班前会进行安全事故传达，利用兄弟单位和身边的事故案例，组织违章人员、工伤当事人进行现身说法，提高职工合规意识。

问题四：对于在践行依法合规治企、营造浓厚合规氛围的过程中，您还有哪些好的想法和建议？

赵官能源党委书记、矿长 李伟：1.恳请集团层面加强指导与支持。希望集团业务部门能及时、精准地解读新出台的、特别是涉及安全生产、环境保护、财税、劳动等领域的法律法规和政策要求，提供操作指引和风险提示清单，帮助企业快速把握核心要点。

2.推动合规管理融入智能化矿山建设。利用技术手段强化过程监控，建议在集团统一规划下，利用井下人员定位、智能视频分析、设备工况在线监测等技术，实现对关键作业环节合规性的自动预警，主动识别异常模式和潜在合规风险点。

3.优化合规激励约束机制设计。建议在集团政策框架内，对主动发现并报告重大合规风险隐患、避免重大损失的个人或集体；在合规管理创新、流程优化方面提出有效建议并被采纳的单位；对在外部严格检查中表现优异的单位进行通报嘉奖，并将合规绩效作为干部选拔、评优评先、绩效薪酬分配的重要参考依据，让合规表现优异的单位和个人得到切实认可。

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