鄂托克前旗长城六号矿业有限公司（简称长城六矿），成立于2012年9月28日，总投资34.58亿元。井田面积9.43平方公里，剩余资源储量16219.1万吨，可采储量8513.2万吨，设计生产能力150万吨。

问题一：结合长城六矿发展实际，谈谈对依法合规治企的认识和感悟？

长城六矿总经理、党委书记 耿建军：作为长城六矿主要负责人，我深刻认识到依法合规是企业可持续发展的根本保障。①安全生产合规是企业生存发展的生命线。长城六矿始终坚持严格贯彻《安全生产法》《煤矿安全规程》等法律法规，建立了安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，每月由总工程师牵头组织安全风险辨识和隐患排查，从源头防范重大事故隐患。②合规管理需要系统化推进。我们成立了安全生产委员会，每季度召开会议研究部署安全生产工作，并启用了煤矿安全风险分析研判信息平台，实现风险动态监控。③培育合规文化至关重要。依法合规不仅是底线要求，更是企业信誉的基石。通过规范经营管理、强化员工培训、落实岗位责任清单等措施，着力营造“人人讲合规、事事守规矩”的企业氛围。可以说，矿长的履职能力直接关联企业存续，唯有以法治思维推动管理变革，才能实现安全与效益的双赢。

问题二：长城六矿在依法合规方面存在哪些突出的问题和挑战？您认为产生这些问题的主要原因是什么？

长城六矿总经理、党委书记 耿建军：长城六矿在依法合规方面主要面临三方面挑战。一是风险防控体系有待完善。部分管理人员对合规风险的事前预防重视不足，往往等问题出现后才被动应对。二是合规管理尚未完全融入业务流程。在采购招标、生产组织等关键环节，仍存在制度执行不到位的情况。三是个别员工合规意识不强。少数人员存在侥幸心理，对规章制度执行不严格，给企业管理带来隐患。这些问题的根源在于传统经营观念的惯性影响，以及专业化合规人才队伍的不足。

问题三：针对长城六矿存在的合规问题，已经采取了哪些具体的措施加以整改和完善？取得了哪些初步的成效？

长城六矿总经理、党委书记 耿建军：针对当前企业存在的合规问题，我们重点推进了六项工作。一是健全组织机构，设立了专职合规管理部门，配备专业法务人员，同时在各部室设置兼职合规管理员，为依法合规经营夯实了组织保障。二是完善制度体系。制定了《长城六矿合规管理办法》，完善了配套实施细则，建立了覆盖全业务流程的合规管理制度，为依法合规经营筑牢了制度防线。三是编制合规清单。制定了涵盖公司治理、合同管理等9个方面的合规义务清单，明确了9大业务领域、423项具体合规标准，为依法合规经营提供了行为指引。四是建立审查机制。对重要决策、关键业务实施前置合规审查，建立重大事项合规审查清单和工作流程，为依法合规经营构筑了决策防线。五是深化风险排查。每季度开展系统性风险排查，运用量化评估工具识别管控风险，建立风险预警和处置机制，为依法合规经营织密了防控网络。六是强化教育培训。开展了“全员学合规，全员签承诺”活动，组织全员学习《合规手册》，签订《合规承诺书》，为依法合规经营夯实了思想基础。通过系列措施，公司合规管理水平显著提升，全年未发生重大合规风险事件。

问题四：对于在践行依法合规治企、营造浓厚合规氛围的过程中，您还有哪些好的想法和建议？

长城六矿总经理、党委书记 耿建军：我认为深化依法合规治企需要系统推进“三个转变”，即从被动约束转向主动预防，从制度约束转向文化引领，从单点合规转向体系防控。具体建议如下：一是构建“制度+文化”双轮驱动机制。进一步明确岗位权责清单，开展“合规宣传月”活动，通过案例警示、知识竞赛等形式强化全员意识。二是推行“双随机”检查制度。推行“不打招呼、不定时间”的突击检查机制，由矿领导带队，每月至少开展1次全系统合规检查。同时建立问题整改“回头看”制度，确保隐患闭环管理。三是实施“1+N”导师帮带制度。选拔业务骨干担任合规导师，每位导师帮带5-8名员工，通过现场指导、案例分析等方式，提升全员合规操作能力。将帮带成效纳入导师绩效考核。四是打造合规示范工作区。选取1-2个采掘工作面作为合规建设示范点，从作业流程、设备管理、人员操作等方面建立标准化模板，通过现场观摩会等形式推广经验。五是建立合规绩效联动机制。将合规表现与薪酬分配、职务晋升进行挂钩，对合规标兵给予适当奖励，同时作为评先树优、提拔或进一步使用的重要依据；对屡次违规人员实施岗位调整或再培训。

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